Assessores de investimentos registrados
Assessores de investimentos registrados
Nossa solução de custódia pronta para uso ajuda assessores a criar vantagem competitiva, gerenciar negócios com eficiência e atender clientes a um custo mais baixo.
Vantagens da IBKR
- Sem cobrança de boletas e taxas de custódia nem taxas de valores mínimos, tecnologia, software, geração de relatórios e uso das plataformas de operações.
- A IBKR não tem uma equipe de assessoria ou um grupo de trading proprietário para competir com você em busca de clientes.
- A IBKR pode atender clientes assessores em mais de 200 países e territórios no mundo todo.
- Oferecemos negociações globais de baixo custo e soluções de custódia a assessores de todos os portes.
- Negocie ações, opções, futuros, moedas, bonds e fundos em mais de 150 mercados em uma única conta principal unificada e negocie criptomoedas na mesma plataforma.
- Escolha um dos nossos modelos de serviços para clientes: Streamlined, Streamlined Plus e Serviço Completo para oferecer uma experiência personalizada e atender às necessidades dos seus clientes.
- Use a estratégia de colheita de perdas fiscais para reduzir os créditos tributários dos clientes.
- Use a função de Índices personalizados para criar carteiras modeladas de acordo com ETFs de índices e facilmente personalizáveis para atingir as metas de investimento dos clientes.
- Simplifique seu fluxo de trabalho ao investir em ativos de clientes com Modelos de carteiras. Tenha acesso a mais de 70 carteiras de baixo custo e bem diversificadas ou use nossas ferramentas gratuitas de assessoria para criar seus próprios modelos.
- CRM gratuito, gerenciamento de carteiras e plataforma de negociação, além do PortfolioAnalyst®, uma ferramenta para consolidar a carteira inteira dos seus clientes.
- Faturamento automatizado e flexível para os clientes.
- Serviços gratuitos de criação de sites.
Preços para Profissionais – Maximize seus retornos
A IBKR oferece os custos mais baixos1 e acesso a ações, opções, futuros, moedas, bonds e fundos em uma única plataforma. Quando um mercado oferece taxa de desconto, transferimos uma parte ou toda a economia diretamente para você.
Saiba mais sobre taxas de corretagemTaxas de margem até 49% mais baixas do que as taxas praticadas no mercado.2
Compare as taxas de margemReceba juros de até USD 4,83% sobre os saldos disponíveis imediatamente.3
Compare as taxas de jurosReceba uma renda extra sobre suas ações emprestáveis.
Ver Otimização de rendimentos de ações- A corretora com os menores custos segundo a pesquisa de corretoras on-line de 2023 do site StockBrokers.com: Leia o artigo na íntegra Online Broker Reviews, 18 de maio de 2023. "Como os principais clientes da Interactive Brokers são traders profissionais e investidores institucionais (por exemplo, fundos de hedge), é fundamental oferecer as taxas de corretagem mais baixas disponíveis. De acordo com a nossa rigorosa avaliação, a Interactive Brokers oferece as melhores taxas sem dúvida alguma."
- Para informações completas, veja a nossa comparação de taxas de margem
- Sujeito a restrições. Veja informações adicionais sobre taxas de juros. Taxa de juros de crédito a partir de 2 de maio de 2024.
Tecnologia para ajudar os assessores a alcançar o sucesso
Plataformas de negociação
Eficientes e premiadas plataformas e ferramentas de negociação para gerenciar os ativos dos clientes. Disponíveis para desktop, dispositivos móveis, web e API.
Rastreador de metas
O Rastreador de metas projeta o desempenho hipotético de uma carteira e monitora a probabilidade de atingir suas metas.
Tipos de ordens e algoritmos
Mais de 100 tipos de ordens – incluindo ordens limitadas e operações algorítmicas complexas – ajudam você a executar qualquer estratégia de negociação.
Ferramentas do assessor
Identifique oportunidades de mercado, analise resultados, gerencie sua conta e tome decisões baseadas em informações com nossas ferramentas gratuitas de assessoria.
Alocações pré-negociação
Use as alocações pré-negociação da IBKR para alocar operações em bloco a várias contas com um único clique do mouse.
Ferramenta de ordens de alocação
Transforme e simplifique a criação, execução e alocação de grupos de ordens. Projete, visualize e aloque operações para aproveitar as potenciais perdas de capital de todos ou de alguns clientes com investimentos. Desenvolva e implemente estratégias de investimentos em poucos minutos para captar oportunidades em mercados voláteis.
Colheita de perdas fiscais
Reduza os créditos tributários dos clientes usando a estratégia de colheita de perdas fiscais
Ferramentas gratuitas da conta
Gerencie impostos e operações societárias, aprenda sobre liquidação T+1 e alocações de negociações, e leia sobre outras ferramentas e serviços disponíveis para os clientes.
Crie carteiras de investimentos voltadas para os clientes
Modelos de carteiras
Os modelos permitem que os assessores criem grupos de instrumentos financeiros com base em temas de investimento específicos e invistam os recursos dos clientes no modelo, em vez de gastar tempo investindo em vários instrumentos ou em instrumentos específicos.
Criação de índices personalizados
Crie e personalize modelos de índices diretos com base na composição de índices principais de rastreamento de ETFs.
Meio ambiente, aspectos sociais e governança (ESG)
As pontuações ESG da Refinitiv oferecem a você e a seus clientes um novo conjunto de ferramentas para tomar decisões de investimentos com base em mais do que apenas fatores financeiros.
Painel do Impact
Use o Impact Dashboard para identificar e investir em empresas que compartilham os valores de seus clientes.
Perfil de risco dos clientes da IBKR
Use o Perfil de risco dos clientes da IBKR para entender a tolerância a riscos e recomendar investimentos adequados para os seus clientes.
Perfil de impacto ESG
Use o Perfil de impacto ESG para entender as preferências do cliente relacionadas a investimentos de impacto e socialmente responsáveis.
Administração do plano de aposentadoria
Seus clientes podem vincular contas de administrador de plano de funcionários e contas SIMPLE IRA à sua conta de assessor da IBKR para gerenciamento profissional de planos de aposentadoria.
Dedique mais tempo aos clientes
com os modelos de investimentos
Simplifique seu fluxo de trabalho ao investir os ativos dos seus clientes com Modelos de carteiras.
Estabeleça uma carteira de instrumentos financeiros e negocie esse modelo em
nome dos seus clientes.
- Defina objetivos de alocações percentuais
- Invista todos ou uma parte dos recursos dos clientes no modelo
- Visualize e rastreie o desempenho do modelo
Temos quatro maneiras fáceis de começar com modelos
| Tenha acesso a mais de 70 carteiras bem diversificadas e de baixo custo |
Use nossas ferramentas gratuitas para assessores para criar seus próprios modelos |
||
|---|---|---|---|
Interactive AdvisorsTM |
Modelos de instituições reconhecidas |
Símbolo a símbolo |
Criação de índices personalizados |
Como funciona |
|||
Selecione mais de 50 carteiras de diversos estilos, como Smart Beta, ESG, Asset Allocation e muito mais. |
Selecione modelos de alto nível desenvolvidos por fornecedores como Cambria Investments, WisdomTree, John Hancock Investment Management, Global X, AGFiQ e muito mais. |
Crie seu modelo símbolo a símbolo. Você personalizou controles com ferramentas avançadas para gerenciar e reequilibrar seus investimentos. |
Crie e personalize modelos de índices diretos com base na composição de índices principais de rastreamento de ETFs. |
Fácil de usar |
|||
Personalização |
|||
Exclui determinadas ações |
|||
Lembretes de reequilíbrio |
|||
Reequilíbrio automático |
|||
Custos e taxas |
|||
Interactive Advisors: |
USD 0,01 a 1,00 |
USD 0,00 |
|
| Buscar modelos de IA | Buscar modelos de fornecedores | Buscar modelos de carteiras | Saiba mais sobre índices personalizados |
| Tenha acesso a mais de 70 carteiras bem diversificadas e de baixo custo |
|
|---|---|
|
Interactive AdvisorsTM |
Modelos de instituições reconhecidas |
Selecione mais de 50 carteiras de diversos estilos, como Smart Beta, ESG, Asset Allocation e muito mais. |
Selecione modelos de alto nível desenvolvidos por fornecedores como Cambria Investments, WisdomTree, John Hancock Investment Management, Global X, AGFiQ e muito mais. |
| Buscar modelos de IA | Buscar modelos de fornecedores |
| Use nossas ferramentas gratuitas para assessores para criar seus próprios modelos |
|
|---|---|
|
Símbolo a símbolo |
Criação de índices personalizados |
Crie seu modelo símbolo a símbolo. Você tem controle total com ferramentas avançadas para gerenciar e reequilibrar seus investimentos. |
Crie e personalize modelos de índices diretos com base na composição de índices principais de rastreamento de ETFs. |
| Buscar modelos de carteiras | Saiba mais sobre índices personalizados |
Portal do assessor
Uma plataforma gratuita e eficiente de gerenciamento de relacionamento com clientes (CRM)
para assessores na plataforma da IBKR.
Gestão de clientes integrada
Gerencie o ciclo de vida completo de aquisição e relacionamento com os clientes, use uma ferramenta de perfil de risco dos clientes para entender a tolerância a riscos e administre cada conta do cliente.
Design eficiente
Use fluxos de trabalho simplificados, menus agrupados logicamente e direitos de acesso do usuário para gerenciar com eficiência seus relacionamentos em qualquer desktop ou dispositivo móvel.
Processos confiáveis de integração de clientes
A IBKR oferece várias opções para adicionar e migrar clientes na plataforma, incluindo um recurso de upload em massa e assistência para cadastros personalizados de contas de clientes pelo sistema XML de cadastros.
Gerencie direitos de acesso do usuário
Crie um ou mais responsáveis de segurança para a conta principal e atribua até 250 usuários por função ou conta.
Geração de relatórios e análises
Soluções de relatórios eficientes
Fáceis de visualizar e de personalizar, nossas demonstrações financeiras e relatórios cobrem todos os aspectos da sua conta da Interactive Brokers.
Demonstrações financeiras
Execute e personalize demonstrações financeiras para ver informações detalhadas sobre as atividades da sua conta, incluindo posições, saldos disponíveis, transações e muito mais.
Saiba mais sobre demonstrações financeiras abrangentes
Consultas flex
Crie modelos de demonstrações financeiras chamados de consultas flex, que permitem personalizar os dados das suas atividades em níveis mais detalhados e baixá-los em formato de texto ou XML.
Saiba mais sobre demonstrações financeiras abrangentes
Baixe demonstrações financeiras
Salve suas demonstrações financeiras em formato PDF ou Excel, ou baixe-as em diversos formatos de terceiros, como Quicken, Tradelog ou CapTools.
Saiba mais sobre demonstrações financeiras abrangentes
Relatórios de margem diários
Requisitos de detalhes de relatórios de margem por ativo subjacente.
Saiba mais sobre demonstrações financeiras abrangentes
Transaction Cost Analysis (TCA)
A ferramenta TCA rastreia os preços de transação das suas ordens e compara esses preços com as condições de mercado no momento que as ordens são enviadas ou após a execução da operação.
Saiba mais sobre demonstrações financeiras abrangentes
Otimizador fiscal
O otimizador fiscal permite alterar seu método de correspondência de lotes para otimizar seus ganhos e perdas.
Saiba mais sobre o Otimizador fiscalFaturamento flexível para clientes
Use nosso CRM para implementar estruturas de taxas flexíveis, automatizar a administração de taxas e fornecer gerenciamento dinâmico de taxas.
Estruturas de taxas flexíveis
- Gere faturas para serviços prestados aos clientes por meio de faturamento automático, geração eletrônica de faturas ou faturamento direto.
- As estruturas de taxa de cobrança dos clientes incluem porcentagem do valor total líquido realizável, taxas combinadas, taxas fixas, porcentagem de P&L, limite de taxa de desempenho ou linha d'água máxima.
Administração de taxas automatizada
- Atribua taxas a contas de clientes individuais ou use os modelos para aplicar taxas aos clientes.
- Cobre taxas de corretagem dos clientes em sua conta principal ou reembolse as taxas nas contas dos clientes.
Gerenciamento de taxas dinâmico
- Defina valores máximos de geração de faturas ou limites de porcentagem.
- Atenda às suas obrigações de compliance ao notificar seus clientes sobre os detalhes das taxas de assessoria.
Atendimento ao cliente
Na plataforma da Interactive Brokers, os assessores têm acesso a inúmeros recursos para gerenciar os negócios com eficiência.
Assistência a sites e identidade de marca
Demonstrações financeiras, registros de clientes e outros materiais informativos para marcas próprias com a identidade visual da sua própria organização, incluindo relatórios de desempenho criados pelo PortfolioAnalyst.
A ferramenta Sites de clientes de assessores da IBKR oferece um site complementar com design gráfico personalizado e funcionalidade moderna. Trabalhamos com RIAs para criar sites profissionais e personalizados.
Webinários facilitados por assessores
Participe da nossa mesa-redonda trimestral liderada por assessores sobre como eles usam as ferramentas e recursos poderosos disponíveis na plataforma da IBKR para gerenciar e expandir seus negócios.
Assistência a procedimentos de compliance
A IBKR oferece assistência a procedimentos de compliance para assessores.
Modelos de serviços para assessores
Os consultores de investimentos registrados podem escolher entre três modelos de serviço, que oferecem melhorias como:
Controle operacional
Os modelos de serviço permitem que você conclua diversas tarefas, como solicitações de financiamento e alterações de informações, em nome de seus clientes. Uma vez inserido pelo assessor, o cliente tem acesso a um processo simplificado para aprovar, assinar e confirmar sua operação.
Painel aprimorado
A guia Itens pendentes do cliente (anteriormente Itens pendentes) em nosso Painel mostra todas as tarefas pendentes para seus clientes e permite que você, como assessor, conclua a tarefa em nome do cliente ou envie um e-mail automático solicitando que seu cliente resolva a tarefa.
Mensagens aprimoradas
Redesenhamos nossa guia Mensagens de subconta e simplificamos as comunicações da IBKR agregando, categorizando e encaminhando mensagens para o assessor para evitar contato desnecessário com o cliente.
Oferecemos três níveis de participação personalizáveis:
| Nível de autorização | Aprimorada Inscrição para todos os clientes | Aprimorada Plus Inscrição para todos os clientes | Serviço completo Inscrição por cliente |
|---|---|---|---|
| Visão geral |
Oferece um processo simplificado para os clientes aprovarem solicitações de financiamento, assinarem contratos e confirmarem alterações ou instruções inseridas pelo assessor. As comunicações da IBKR são agregadas, categorizadas e encaminhadas ao assessor para evitar contato desnecessário com o cliente. Os assessores podem configurar os recursos específicos. |
Os assessores podem executar determinadas tarefas administrativas em nome dos clientes. Os clientes podem usar um processo de aprovação simplificado para tarefas que exigem aprovação, em vez de iniciar sessão no Portal do cliente. As autorizações disponíveis são aplicadas a todos os clientes de um assessor que são inscritos automaticamente durante o cadastro. |
Os clientes permitem que os assessores executem tarefas adicionais em nome deles, incluindo tarefas administrativas e a capacidade de movimentar recursos ou ativos para novos locais. Cada cliente deve se inscrever individualmente e selecionar os poderes que deseja conceder ao assessor. |
| Autorizações | |||
| Principais autorizações | |||
| Votar em ações e em eleições relativas a cargos | |||
| Solicitar envio de avisos eletrônicos, confirmações e demonstrativos financeiros de contas apenas para o assessor | |||
| Atualizar informações da conta, configurações da conta, permissões de negociação e formulários tributários | |||
| Programas especiais e investimentos alternativos | |||
| Fornecer ou alterar instruções bancárias e de transferência | |||
| Enviar pagamentos e transferências bancárias de terceiros | |||
| Método de aprovação do cliente | Notificação de texto | Notificação de texto | Nenhuma aprovação necessária |
| Inscrição automática de todos os clientes | Sim | Sim/Não | Não |
| Critérios de qualificação | Assessores dos EUA devidamente registrados.* | Assessores registrados na SEC ou assessores registrados na CFTC que também são registrados no estado, com pelo menos USD 100 milhões em ativos sob gerenciamento. | Assessores registrados sujeitos à análise de conformidade. |
| Requisitos | Assessores e clientes devem assinar a documentação da IBKR. | Assim que o assessor for inscrito, todos os novos clientes qualificáveis serão inscritos durante o processo de cadastro da conta e não poderão cancelar o programa. Os clientes existentes devem assinar um adendo para autorização de inscrição. | Os assessores devem manter o status de registro profissional. Os clientes devem preencher e enviar um formulário preenchido. |
*Os assessores qualificáveis serão inscritos durante o cadastro.
Descubra um mundo de oportunidades
Invista globalmente em ações, opções, futuros, moedas, bonds e fundos com uma única plataforma. Adicione recursos à sua conta em diferentes moedas e negocie ativos denominados em várias moedas. Acesse dados de mercado 24 horas por dia, 6 dias por semana.
150
Mercados
34
Países
27
Moedas*
Mercados internacionais
*A disponibilidade de moedas varia de acordo com a sociedade coligada à Interactive Brokers.
Os elementos gráficos são meramente ilustrativos e não devem servir de referência para tomada de decisões sobre investimentos.
Explore nossas ofertas globais
Marketplace de bonds
A Interactive Brokers conta com as melhores ofertas de bonds ao repassar aos clientes as bids mais altas e as ofertas mais baixas recebidas dos sistemas eletrônicos com os quais trabalhamos. Não ampliamos spreads, nem aplicamos taxas ocultas ou valores adicionais às cotações.
Marketplace de fundos mútuos
O marketplace de fundos mútuos oferece uma ampla disponibilidade de fundos mútuos do mundo inteiro. Use a nossa ferramenta de pesquisa de fundos mútuos para buscar fundos de mais de 550 famílias de fundos, filtrando por país, família de fundos, tarifa de transação ou tipo de fundo.
Disponibilidade de valores a descoberto (short)
A ferramenta de pesquisa de instrumentos para venda a descoberto (SLB) é um recurso de autosserviço totalmente eletrônico usado para pesquisar a disponibilidade de valores mobiliários sujeitos a venda a descoberto (short) no Portal do cliente.
IBKR GlobalAnalyst
A ferramenta IBKR GlobalAnalyst foi desenvolvida para investidores interessados em diversificar a carteira internacionalmente. Ela ajuda a encontrar novas oportunidades para diversificar a carteira e descobrir empresas subvalorizadas que podem ter excelente potencial de crescimento.
Horário de negociação overnight
Negocie ações e ETFs dos EUA 24 horas por dia, 5 dias por semana. Acesse ações e ETFs dos EUA quando as notícias sobre movimentação do mercado forem publicadas e negocie durante o horário dos mercados asiáticos ou quando for mais conveniente para você.1
- Qualquer discussão ou menção sobre um ETF não deve ser interpretada como recomendação, promoção ou solicitação. Todos os investidores devem analisar e considerar os riscos dos investimentos, assim como as cobranças e as despesas associadas da empresa ou fundo de investimentos antes de começar a investir. Antes de se dedicar a este material, você precisa considerar se ele é adequado ou não para as suas circunstâncias particulares e, conforme a necessidade, buscar assessoria profissional.
Corretora confiável
Ao transferir seu dinheiro para a conta de uma corretora, é necessário garantir que ela seja segura e capaz de resistir a bons e maus períodos. A forte posição de capital, o conservador balanço patrimonial e os controles de risco automatizados da IBKR foram desenvolvidos para a nossa proteção e para dar segurança aos clientes contra possíveis perdas significativas durante as negociações.
IBKR
Cotada na Nasdaq
USD 14,6 bilhões
Capital próprio*
74,6%
Capital privado*
USD 10,2 bilhões
Excedente de capital regulatório*
2,56 milhões
Contas de clientes*
2,35 milhões
Média diária dos rendimentos das negociações*
Proteção da IBKR
*Interactive Brokers Group e suas sociedades coligadas. Para mais informações, acesse a seção Relações com investidores - Relatório de distribuição de lucros.
Estrutura de contas de assessores
Informações da conta
- Com a nossa estrutura de conta de assessoria financeira global, os assessores podem dar assistência a clientes em mais de 200 países e territórios com uma única conta principal de assessor integrada.
- Os assessores devem realizar a própria pesquisa e/ou buscar assessoria jurídica para atender aos requisitos de registro. Os requisitos de registro do assessor e o número de clientes que um assessor pode ter sem registro varia em cada ambiente de negócios. Por exemplo, os assessores dos EUA devem se registrar na SEC se tiverem mais de USD 100 milhões de ativos sob administração ou nos estados em que operarem (valores mobiliários dos EUA) se tiverem mais de USD 25 milhões de ativos sob administração ou um determinado número de clientes especificado por estado (geralmente 1 ou 6), a não ser que sejam isentos de registro. Da mesma forma, os assessores que oferecem ao público atividades do setor de commodities devem se registrar na CFTC e se tornar membros da NFA, a não ser que sejam isentos de registro.
- A conta pode ter marca própria com a identidade visual da empresa do assessor.
- A conta pode ter marca própria com a identidade visual da empresa do assessor.
- Os titulares da conta principal devem ser maiores de 21 anos.
- Os assessores de investimentos registrados profissionais podem criar contas de vários níveis ao adicionar contas principais do tipo Assessor, Limite de negociação separado (STL) de grupo de trading proprietário e Vários fundos de hedge à estrutura de contas. Cada conta principal de Assessor, STL de grupo de trading proprietário e Vários fundos de hedge no segundo nível pode adicionar contas de clientes, subcontas e fundos de hedge conforme a necessidade. Os titulares de contas individuais e conjuntas sob a estrutura de contas de assessor podem adicionar traders autorizados para que eles se tornem STL.
Abra uma conta de assessores de investimentos registrados
Nossas contas de assessores permitem que assessores de investimentos registrados profissionais (RIAs) e assessores de negociação de commodities (CTAs) executem e aloquem negociações entre vários clientes em uma única interface de gerenciamento de ordens.
Ver tipos de contas institucionais
Ver tipos de contas individuais
Guias
Como começar
Declarações informativas
As projeções ou outras informações geradas pelas ferramentas PortfolioAnalyst® ou Colheita de perdas fiscais relativas à probabilidade de diversos resultados de investimento são de natureza hipotética, não refletem resultados reais de investimento e não são garantias de resultados futuros. Observe que os resultados podem variar com o uso da ferramenta ao longo do tempo.
As informações fornecidas aqui não se destinam a servir como aconselhamento fiscal e não devem ser usadas pelo destinatário ou qualquer outro contribuinte para evitar penalidades impostas por quaisquer estatutos ou regulamentos fiscais federais, estaduais, locais ou outros. Também é importante reconhecer que não se pode confiar nessas informações para resolver quaisquer questões fiscais.
- A corretora com os menores custos segundo a pesquisa de corretoras on-line de 2023 do site StockBrokers.com: Leia o artigo na íntegra Online Broker Reviews, 18 de maio de 2023. "Como os principais clientes da Interactive Brokers são traders profissionais e investidores institucionais (por exemplo, fundos de hedge), é fundamental oferecer as taxas de corretagem mais baixas disponíveis. De acordo com a nossa rigorosa avaliação, a Interactive Brokers oferece as melhores taxas sem dúvida alguma."
- Sujeito a restrições. Veja informações adicionais sobre taxas de juros. Taxa de juros de crédito a partir de 2 de maio de 2024.
- Para informações completas, veja a nossa comparação de taxas de margem
- Assessores qualificados serão inscritos durante o cadastro.
- As moedas disponíveis variam de acordo com a coligada da Interactive Brokers.
- Qualquer menção a um ETF não deve ser interpretada como uma recomendação, promoção ou solicitação. Todos os investidores devem analisar e considerar os riscos dos investimentos, assim como as cobranças e as despesas associadas da empresa ou fundo de investimentos antes de começar a investir. Antes de se dedicar a este material, você precisa considerar se ele é adequado ou não para as suas circunstâncias particulares e, conforme a necessidade, buscar assessoria profissional.
- *Dependendo do volume mensal do cliente, com uma taxa de corretagem mínima de USD 1,75 por ordem (mas sujeita a um limite de 1% do valor de negociação).
- O Interactive Brokers Group e suas sociedades coligadas. Para mais informações, acesse a seção Relações com investidores - Relatório de distribuição de lucros.