除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成非专业顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏中的所有信息外加下列信息： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
除了完成非专业顾问账户申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
| 文件类别 | 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件） |
|---|---|
| 身份证明文件及出生日期 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
| 文件类别 | 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件） |
|---|---|
| 公司的存在证明 |
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 公司地址证明 。 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
| 拥有非专业顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明 |
如果所有者为个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果所有者为实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 拥有非专业顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
| 非专业顾问被授权交易者身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 非专业顾问被授权交易者居住地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
其它金融机构账户报表* *该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国（参见 http://www.fatf-gafi.org）的机构和信托。 |
文件需清楚列明公司的名称，且签发不超过12个月。
|
针对每位客户，非专业顾问需提供：
如果客户为个人（美国）
| 文件类别 | 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件） |
|---|---|
| 身份证明 | 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 | 文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
如果客户为机构（美国）
| 文件类别 | 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件） |
|---|---|
| 公司的存在证明 | 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 公司的地址证明。 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
| 在家族办公室中有10%或以上所有权的个人或实体的身份证明。 |
如果所有者为个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果所有者为实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 在家族办公室中有10%或以上所有权的个人或实体的地址证明。 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
| 家族办公室授权交易员的身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 族办公室授权交易员的居住地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*文件必须签发不超过12个月 |
| 其它金融机构账户报表* *本要求只适用于成立地点不是反洗钱金融行动特别工作组成员国的机构和信托（参加 http://www.fatf-gafi.org）。 |
文件需清楚列明公司的名称，且签发不超过12个月。
|
| 文件类别 | 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件） |
|---|---|
| 身份证明 | 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
如果客户是信托，则您需要提交：
| 文件类别 | 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件） |
|---|---|
| 受托人证明 |
|
| 受托人身份证明或存在证明（仅美国信托要求——不可撤销） | 如果受托人为个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果受托人为实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 受托人地址证明（仅美国信托要求——不可撤销） | 文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件。 |
| 授予人/委托人身份证明或存在证明（仅美国信托要求——可撤销） | 如果授予人/委托人为个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果授予人/委托人为实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 授予人/委托人地址证明（仅美国信托要求——可撤销） | 文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件。 |
无论选择哪种基础货币，您都可以下方任一币种为账户注资：
在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 注资方式 | 申请所需资料 |
|---|---|
| 存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您银行发起的银行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IBKR联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| ATON |
此外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从要向您盈透证券账户发起转账的账户：
此外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请
从要向您盈透证券账户发起转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成非专业顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏中的所有信息外加下列信息： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 注资方式 | 申请所需资料 |
|---|---|
| 存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您银行发起的银行ACH转账 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IBKR联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| ATON |
此外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从要向您盈透证券账户发起转账的账户：
此外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请
从要向您盈透证券账户发起转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成非专业顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏中的所有信息外加下列信息： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
取决于您的居住国家，您可以还需要提供以下文件。
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份和出生日期证明 文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。 |
|
| 地址证明 文件必须清晰显示客户姓名和地址 |
申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件： 在中国，如果您无法提供上述文件，您可以提供以下文件作为地址证明文件：
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 注资方式 | 申请所需资料 |
|---|---|
| 存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您银行发起的银行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IBKR联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| ATON |
此外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从要向您盈透证券账户发起转账的账户：
此外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请
从要向您盈透证券账户发起转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
