Administración para asesores
Administración centralizada para empresas de asesoramiento
Simplifique la administración. Fortalezca las relaciones con sus clientes.
Reduzca la fricción operativa con herramientas integradas que optimizan la incorporación, la documentación y la gestión de clientes, lo que le permite concentrarse en brindar asesoramiento y servicios.
El Portal del Asesor centraliza las funciones de CRM, la incorporación digital y el acceso seguro en una sola interfaz. La apertura digital de cuentas, DocuSign y las herramientas de documentación masiva reducen el trabajo manual, agilizan la configuración inicial y respaldan el cumplimiento normativo desde el primer día.
Acceda a la información de sus clientes, la actividad de las cuentas, los informes y las notas de estilo CRM en una sola interfaz que facilita un seguimiento rápido y un servicio más organizado.
Gestión de relaciones con los clientes
Gestione el ciclo de vida completo del cliente, desde la captación hasta la interacción continua, con el CRM integrado del Portal del Asesor, incluido sin coste adicional.
Envíe solicitudes de apertura de cuenta completas y la documentación necesaria en un único paquete digital para agilizar la aprobación de los clientes y reducir el número de gestiones de seguimiento.
Automatice la apertura de cuentas, la financiación y la administración continua a través de una plataforma segura basada en API.
Proteja los datos de sus clientes con controles flexibles de autenticación y permisos que reducen las solicitudes de asistencia relacionadas con el acceso.
Descarga masiva de documentos de clientes
Obtenga documentos de clientes de manera eficiente con herramientas de descarga masiva que simplifican las auditorías y las revisiones reglamentarias.
Modelos de servicio de asesoramiento
Los asesores de inversiones registrados pueden elegir entre tres modelos de servicio, que ofrecen mejoras tales como:
Control operativo
Los modelos de servicio le permiten completar diversas tareas, como solicitudes de financiación y cambios de información, en nombre de sus clientes. Una vez que el asesor lo introduzca, los clientes utilizarán un proceso simplificado para aprobar, firmar y confirmar su acción.
Un panel de control mejorado
La pestaña 'Elementos pendientes del cliente' (anteriormente 'Elementos pendientes') de nuestro panel de control le muestra todas las tareas pendientes de sus clientes y le permite, como asesor, completar la tarea en nombre del cliente o enviar un correo electrónico automático solicitando a su cliente que se ocupe de la tarea.
Mensajería mejorada
Hemos rediseñado nuestra pestaña 'Mensajes de subcuentas' y hemos agilizado las comunicaciones de IBKR agregando, clasificando y enrutando los mensajes del asesor para evitar contactos innecesarios con los clientes.
Ofrecemos tres niveles de participación personalizables:
| Nivel de autorización | Streamlined Inscripción para todos los clientes | Streamlined Plus Inscripción para todos los clientes | Full-Service (Servicio completo) Inscripción por cliente |
|---|---|---|---|
| Presentación general |
Ofrece un proceso simplificado para que los clientes aprueben las solicitudes de financiación, firmen los acuerdos y confirmen los cambios o instrucciones introducidos por el asesor. Las comunicaciones de IBKR se agregan, clasifican y envían al asesor para evitar contactos innecesarios con el cliente. Los asesores pueden configurar las funciones específicas. |
Los asesores pueden realizar determinadas tareas administrativas en nombre de los clientes. Los clientes pueden utilizar un proceso de aprobación simplificado para tareas que requieran su aprobación en lugar de iniciar sesión en Client Portal. Las autorizaciones disponibles se aplican a todos los clientes de un asesor que se inscriben automáticamente durante la solicitud. |
Los clientes permiten a los asesores realizar tareas adicionales en su nombre, incluidas tareas administrativas y la capacidad de trasladar fondos o activos a nuevos lugares. Cada cliente debe inscribirse individualmente y seleccionar los poderes que quiere otorgar al asesor. |
| Autorizaciones | |||
| Autorizaciones principales | |||
| Votar acciones y realizar elecciones relativas a las posiciones | |||
| Solicitar el envío de avisos electrónicos, confirmaciones y extractos de cuentas solo al asesor | |||
| Actualizar la información de la cuenta, los ajustes de la cuenta, los permisos de negociación y los formularios fiscales. | |||
| Programas especiales e inversiones alternativas | |||
| Proporcionar o modificar instrucciones bancarias y de transferencia | |||
| Enviar pagos de terceros y transferencias | |||
| Método para obtener la aprobación del cliente | Notificación por mensaje de texto | Notificación por mensaje de texto | No se requiere aprobación |
| Inscripción automática para todos los clientes | Sí | Sí/No | No |
| Criterios de elegibilidad | Asesores estadounidenses que estén debidamente registrados.* | Asesores registrados ante la SEC o asesores registrados ante la CFTC que también estén registrados en el estado, con al menos 100 millones de dólares en activos gestionados. | Asesores registrados sujetos a una revisión de cumplimiento normativo. |
| Requisitos | Los asesores y los clientes deben firmar la documentación de IBKR. | Una vez que el asesor se inscriba, todos los clientes nuevos elegibles se inscribirán durante el proceso de solicitud de cuenta y no podrán abandonar el programa. Los clientes existentes deberán firmar un apéndice para que se ponga en práctica la autorización. | Los asesores deben mantener la condición de registro profesional. Los clientes deben rellenar y enviar un formulario firmado. |
*Los asesores elegibles se inscribirán durante el proceso de solicitud.
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Creado sobre una base sólida.
Diseñado para los asesores.
Su empresa depende de un custodio que proteja los activos de los clientes y apoye la escala operativa. Interactive Brokers combina solidez financiera, alcance global y tecnología de nivel profesional para ayudar a los asesores a operar con confianza.
Solidez y estabilidad financieras
Interactive Brokers Group cuenta con más de cuatro décadas de experiencia y un sólido capital propio. Incorporada al S&P 500 en agosto de 2025 y cotizada públicamente en Nasdaq (ticker: IBKR), la empresa opera con transparencia auditada, un balance conservador y una gestión de riesgos disciplinada, diseñada para resistir situaciones de estrés en los mercados.
Escala mundial con un alcance fiable
Con más de 5 millones de cuentas de clientes y un volumen medio diario que supera los 4 millones de operaciones, Interactive Brokers es uno de los brókers electrónicos más grandes del mundo, y ofrece a asesores e instituciones en todo el mundo acceso a más de 170 mercados.
Protección de activos de clientes
Los activos de los clientes se mantienen en custodia segregada de conformidad con los requisitos normativos. En los EE. UU., IBKR es miembro de la SIPC, lo que proporciona una protección de hasta 500 000 USD, incluidos 250 000 USD para efectivo, con cobertura adicional a través de Lloyd's of London, con arreglo a a los términos y condiciones de la póliza.
Tecnología profesional y confiabilidad
La infraestructura de IBKR está diseñada para asesores que requieren velocidad, confiabilidad y escala. La inversión continua en la resiliencia de los sistemas y en ciberseguridad contribuye a proteger los datos de los clientes, al tiempo que respalda una ejecución fluida y la generación de informes precisos.
Supervisión reglamentaria y transparencia
Interactive Brokers está regulada por las principales autoridades a nivel mundial, incluidas la SEC, la CFTC y la FINRA. Esta supervisión global refuerza el compromiso con el cumplimiento normativo, la transparencia y los altos estándares de conducta.
Calidad de ejecución
IBKR BestX ayuda a los asesores a buscar la mejora de precios y a minimizar el impacto en el mercado mediante un enrutamiento inteligente y en tiempo real entre distintos centros de ejecución, lo que respalda las obligaciones fiduciarias relativas a la mejor ejecución.
Datos de la cuenta de asesor
Cómo empezar
Hable con nuestro equipo de ayuda para asesores
Un custodio que trabaja para usted, no en su contra. Póngase en contacto con nuestro equipo de ayuda para asesores y descubra cómo IBKR puede ayudarle en su actividad profesional.
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Introducción para asesores financieros
Otras cuentas
Declaraciones
- Los asesores elegibles se inscribirán durante el proceso de solicitud.
- Los asesores registrados con cuentas en IBIE deben tener 50 millones de euros en activos gestionados. Los asesores registrados con cuentas en IBUK deben tener 50 millones de libras esterlinas en activos gestionados.